信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)招募說明書摘要

時間:2019-03-16 03:54:11 來源:證券時報
信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)招募說明書摘要)基金契約》、《信誠新機遇股票型證券投資基金(LOF)托管協議》等法律文件項下的全部權利、義務由信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)承擔和繼承。投資有風險,投資人申購本基金時應認真閱讀招募說明書。基金的過往業績并不預示其未來表現。本摘要根據基金契約和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合

原標題:信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)招募說明書摘要

重要提示

信誠基金管理有限公司經中國證監會批準于2005年9月30日注冊成立。因業務發展需要,經國家工商總局核準,公司名稱由“信誠基金管理有限公司”變更為“中信保誠基金管理有限公司”(以下簡稱“我司”),并由上海市工商行政管理局于2017年12月18日核發新的營業執照。

根據《中華人民共和國契約法》第七十六條的規定,契約當事人名稱變動不影響契約義務的履行。本次我司名稱變更后,以“信誠基金管理有限公司”或“中信保誠基金管理有限公司”簽署的的法律文件(包括但不限于公司契約、公告等,以下簡稱“原法律文件”)不受任何影響,我司將按照約定履行權利義務。如原法律文件件對生效條件、有效期限進行特別說明的,以原法律文件的說明為準。

本基金于2011年8月1日基金契約正式生效。

信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)是由信誠新機遇股票型證券投資基金(LOF)更名而來。經本基金管理人與本基金托管人中國營建銀行股份有限公司協商一致,并報中國證監會備案,自2015年8月3日起本基金名稱變更為“信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)”;基金類別變更為“混合型”。因上述變更基金名稱及基金類別事宜,基金管理人相應修改了《基金契約》和《托管協議》相關表述。

上述變更事項為遵照法律法規、中國證監會的相關規定和基金契約的約定所作出的變更,對基金契約和托管協議的修改不涉及基金契約當事人權利義務關系發生變化,對基金份額持有人利益無實質性不利影響,可不經基金份額持有人大會表決。本基金更名后,《信誠新機遇股票型證券投資基金(LOF)基金契約》、《信誠新機遇股票型證券投資基金(LOF)托管協議》等法律文件項下的全部權利、義務由信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)承擔和繼承。

投資有風險,投資人申購本基金時應認真閱讀招募說明書。

基金的過往業績并不預示其未來表現。

本摘要根據基金契約和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金契約是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金契約取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金契約的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金契約的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金契約及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金契約。

本更新招募說明書所載內容截止日若無特別說明為2019年2月1日,有關財務數據和凈值表現截止日為2018年12月31日(未經審計)。

一、基金管理人(一)基金管理人概況

基金管理人:中信保誠基金管理有限公司

住所: 中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層

法定代表人:張翔燕

成立日期: 2005年9月30日

批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監基金字【2005】142號

注冊資本: 2億元

電話: (021)6864 9788

聯系人: 唐世春

股權結構:

二、主要人員情況

1.基金管理人董事會成員

張翔燕女士,董事長,工商管理碩士。歷任中信銀行總行綜合計劃部總經理,中信銀行北京分行副行長、中信銀行總行營業部副總經理,中信證券股份有限公司副總經濟師,中信控股有限責任公司風險管理部總經理、中信控股有限責任公司副總裁、中國中信集團有限公司業務協同部主任、中信信托有限責任公司副董事長。現任中信保誠基金管理有限公司董事長。

王道遠先生,董事,工商管理碩士。歷任中信信托有限責任公司綜合管理部總經理、信托管理部總經理、總經理助理、董事會秘書、副總經理。現任中信信托有限責任公司副總經理、董事會秘書、固有業務審查委員會主任兼天津信唐貨幣經紀有限責任公司董事長。

Guy Robert STRAPP先生,董事,澳大利亞籍,商科學士。歷任瀚亞投資(香港)有限公司首席執行官,英國保誠集團亞洲區資產管理業務投資總裁、瀚亞投資(新加坡)有限公司首席執行官。現任瀚亞投資集團首席執行官兼瀚亞投資(香港)有限公司首席執行官、瀚亞投資管理(上海)有限公司董事、瀚亞海外投資基金管理(上海)有限公司董事。

魏秀彬女士,董事,新加坡籍,工商管理碩士。歷任施羅德國際商業銀行東南亞區域合規經理、施羅德投資管理(新加坡)有限公司亞太地區風險及合規總監。現任瀚亞投資首席風險官、瀚亞投資管理(上海)有限公司監事、瀚亞海外投資基金管理(上海)有限公司監事。

呂濤先生,董事,總經理,工商管理碩士。歷任中信證券股份有限公司資產管理部總經理、中信基金管理有限公司(中信證券股份有限公司的全資子公司,2009年2月已與華夏基金管理有限公司合并)總經理、中信證券股份有限公司董事總經理、中信資產管理有限公司副總經理、中信保誠基金管理有限公司總經理。(注:經本公司第三屆董事會第二十三次會議批準,本公司總經理兼董事呂濤先生于2019年3月6日離任,目前本公司由董事長張翔燕女士代為履行總經理職責。張翔燕女士代為履行總經理職務時間自2019年3月6日起,不超過90日。)

金光輝先生,獨立董事,澳大利亞籍,商科碩士。歷任匯豐銀行資本市場總監,香港機場管理局財務總經理、戰略規劃與發展總經理、航空物流總經理,南華早報集團首席財務官,信和置業集團集團財務和家庭辦公室主任。現任中信保誠基金管理有限公司獨立董事。

夏執東先生,獨立董事,經濟學碩士。歷任財政部財政科學研究所副主任、中國營建銀行總行國際部副處長、安永華明會計師事務所副總經理、北京天華會計師事務所首席合伙人。現任致同會計師事務所管委會副主席。

楊思群先生,獨立董事,經濟學博士。歷任中國社會科學院財貿經濟研究所副研究員,現任清華大學經濟管理學院經濟系副教授。

注:原“英國保誠集團亞洲區總部基金管理業務”自2012年2月14日起正式更名為瀚亞投資,其旗下各公司名稱自該日起進行相應變更。瀚亞投資為英國保誠集團成員。

2.基金管理人監事會成員

於樂女士,執行監事,經濟學碩士。歷任日本興業銀行上海分行營業管理部主管、通用電氣金融財務(中國)有限公司人力資源經理。 現任中信保誠基金管理有限公司首席人力資源官。

3.經營管理層人員情況

張翔燕女士,董事長,工商管理碩士。歷任中信銀行總行綜合計劃部總經理,中信銀行北京分行副行長、中信銀行總行營業部副總經理,中信證券股份有限公司副總經濟師,中信控股有限責任公司風險管理部總經理、中信控股有限責任公司副總裁、中國中信集團有限公司業務協同部主任、中信信托有限責任公司副董事長。現任中信保誠基金管理有限公司董事長。

呂濤先生,董事,總經理,工商管理碩士。歷任中信證券股份有限公司資產管理部總經理、中信基金管理有限公司(中信證券股份有限公司的全資子公司,2009年2月已與華夏基金管理有限公司合并)總經理、中信證券股份有限公司董事總經理、中信資產管理有限公司副總經理、中信保誠基金管理有限公司總經理。(注:經本公司第三屆董事會第二十三次會議批準,本公司總經理兼董事呂濤先生于2019年3月6日離任,目前本公司由董事長張翔燕女士代為履行總經理職責。張翔燕女士代為履行總經理職務時間自2019年3月6日起,不超過90日。)

桂思毅先生,副總經理,工商管理碩士。歷任安達信咨詢管理有限公司高級審計員,中喬智威湯遜廣告有限公司財務主管,德國德累斯登銀行上海分行財務經理,中信保誠基金管理有限公司風險控制總監、財務總監、首席財務官、首席運營官。現任中信保誠基金管理有限公司副總經理、首席財務官,中信信誠資產管理有限公司(中信保誠基金管理有限公司之子公司)董事。

唐世春先生,副總經理,法學碩士。歷任北京天平律師事務所律師、國泰基金管理有限公司監察稽核部法務主管、友邦華泰基金管理有限公司法律監察部總監、總經理助理兼董事會秘書;中信保誠基金管理有限公司督察長兼董事會秘書、中信信誠資產管理有限公司董事。現任中信保誠基金管理有限公司副總經理、首席市場官。

4.督察長

周浩先生,督察長,法學碩士。歷任中國證券監督管理委員會主任科員、公職律師、副調研員,上海航運產業基金管理有限公司合規總監,國聯安基金管理有限公司督察長。現任中信保誠基金管理有限公司督察長,中信信誠資產管理有限公司董事。

5.基金經理

吳昊先生,經濟學碩士,CFA。曾任職于上海申銀萬國證券研究所有限公司,擔任助理研究員。2010年11月加入中信保誠基金管理有限公司,擔任研究員。現任信誠盛世藍籌混合型證券投資基金、信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF) 、信誠新澤回報靈活配置混合型證券投資基金、中信保誠新藍籌靈活配置混合型證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金的基金經理。

本基金歷任基金經理:

劉浩先生,自2011年8月1日至2012年9月29日擔任本基金的基金經理。

楊建標先生,自2012年8月28日至2015年5月21日擔任本基金的基金經理。

聶煒先生,自2014年9月15日至2017年2月13日擔任本基金的基金經理。

6.投資決策委員會成員

胡喆女士,總經理助理、副首席投資官、特定資產投資管理總監;

王國強先生,固定收益總監、基金經理;

董越先生,交易總監;

張光成先生,股票投資總監、基金經理;

王睿先生,研究副總監、基金經理。

上述人員之間不存在近親屬關系。

二、基金托管人(一)基本情況

名稱:中國營建銀行股份有限公司(簡稱:中國營建銀行)

住所:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人:田國立

成立時間:2004年09月17日

組織形式:股份有限公司

注冊資本:貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基字[1998]12號

聯系人:田 青

聯系電話:(010)6759 5096

中國營建銀行成立于1954年10月,是一家國內領先、國際知名的大型股份制商業銀行,總部設在北京。本行于2005年10月在香港聯合交易所掛牌上市(股票代碼939),于2007年9月在上海證券交易所掛牌上市(股票代碼601939)。

2018年6月末,本集團資產總額228,051.82億元,較上年末增加6,807.99億元,增幅3.08%。上半年,本集團盈利平穩增長,利潤總額較上年同期增加93.27億元至1,814.20億元,增幅5.42%;凈利潤較上年同期增加84.56億元至1,474.65億元,增幅6.08%。

2017年,本集團先后榮獲香港《亞洲貨幣》“2017年中國最佳銀行”,美國《環球金融》“2017最佳轉型銀行”、新加坡《亞洲銀行家》“2017年中國最佳數字銀行”、“2017年中國最佳大型零售銀行獎”、《銀行家》“2017最佳金融創新獎”及中國銀行業協會“年度最具社會責任金融機構”等多項重要獎項。本集團在英國《銀行家》“2017全球銀行1000強”中列第2位;在美國《財富》“2017年世界500強排行榜”中列第28名。

中國營建銀行總行設資產托管業務部,下設綜合與合規管理處、基金市場處、證券保險資產市場處、理財信托股權市場處、QFII托管處、養老金托管處、清算處、核算處、跨境托管運營處、監督稽核處等10個職能處室,在安徽合肥設有托管運營中心,在上海設有托管運營中心上海分中心,共有員工315余人。自2007年起,托管部連續聘請外部會計師事務所對托管業務進行內部控制審計,并已經成為常規化的內控工作手段。

(二)主要人員情況

紀偉,資產托管業務部總經理,曾先后在中國營建銀行南通分行、總行計劃財務部、信貸經營部任職,并在總行公司業務部、投資托管業務部、授信審批部擔任領導職務。其擁有八年托管從業經歷,熟悉各項托管業務,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

龔毅,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國營建銀行北京市分行國際部、營業部并擔任副行長,長期從事信貸業務和集團客戶業務等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

黃秀蓮,資產托管業務部資深經理(專業技術一級),曾就職于中國營建銀行總行會計部,長期從事托管業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

鄭紹平,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國營建銀行總行投資部、委托代理部、戰略客戶部,長期從事客戶服務、信貸業務管理等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

原玎,資產托管業務部副總經理,曾就職于中國營建銀行總行國際業務部,長期從事海外機構及海外業務管理、境內外匯業務管理、國外金融機構客戶營銷拓展等工作,具有豐富的客戶服務和業務管理經驗。

(三)基金托管業務經營情況

作為國內首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行,中國營建銀行一直秉持“以客戶為中心”的經營理念,不斷加強風險管理和內部控制,嚴格履行托管人的各項職責,切實維護資產持有人的合法權益,為資產委托人提供高質量的托管服務。經過多年穩步發展,中國營建銀行托管資產規模不斷擴大,托管業務品種不斷增加,已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業年金等產品在內的托管業務體系,是目前國內托管業務品種最齊全的商業銀行之一。截至2018年二季度末,中國營建銀行已托管857只證券投資基金。中國營建銀行專業高效的托管服務能力和業務水準,贏得了業內的高度認同。中國營建銀行先后9次獲得《全球托管人》“中國最佳托管銀行”、4次獲得《財資》“中國最佳次托管銀行”、連續5年獲得中債登“優秀資產托管機構”等獎項,并在2016年被《環球金融》評為中國市場唯一一家“最佳托管銀行”、在2017年榮獲《亞洲銀行家》“最佳托管系統實施獎”。

三、相關服務機構(一)基金份額發售機構

1.場外發售機構(1)直銷機構

中信保誠基金管理有限公司及本公司的網上交易平臺

住所:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區世紀大道8號上海國金中心匯豐銀行大樓9層

法定代表人:張翔燕

電話: (021)6864 9788

聯系人:蔣焱

投資人可以通過本公司網上交易系統辦理本基金的開戶、認購、申購及贖回等業務,具體交易細則請參閱本公司網站公告。網上交易網址: www.citicprufunds.com.cn。

(2)銷售機構

1)中國營建銀行股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街25號

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓長安興融中心

法定代表人:田國立

電話:010-67596219

傳真:010-66275654

聯系人:田青

客服電話:95533

公司網站:www.ccb.com

2)中信銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街9號

法定代表人:李慶萍

客服電話:95558

網址:http://bank.ecitic.com

3)中國農業銀行股份有限公司

注冊地址:北京市東城區建國門內大街69號

辦公地址:北京市東城區建國門內大街69號

法定代表人:周慕冰

客服電話:95599

網址:www.95599.cn

4)招商銀行股份有限公司

注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人:李建紅

電話:0755-83077278

傳真:0755-83195049

聯系人:鄧炯鵬

客服電話:95555

網址:www.cmbchina.com

5)交通銀行股份有限公司

住所:上海市浦東新區銀城中路188號

法定代表人:彭純

電話:(021)58781234

傳真:(021)58408483

聯系人:陸志俊

客戶服務電話:95559

網址:www.bankcomm.com

6)寧波銀行股份有限公司

注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路700號

法定代表人:陸華裕

客戶服務統一咨詢電話:96528,上海地區:962528

網址: www.nbcb.com.cn

聯系人:胡技勛

電話:0574-89068340

傳真:0574-87050024

7)中國銀行股份有限公司

注冊地址:北京西城區復興門內大街1號

辦公地址:北京西城區復興門內大街1號

法定代表人:陳四清

聯系人:劉岫云

客服電話:95566

傳真:010-66594946

電話:010-66594977

網址:www.boc.cn

8) 華夏銀行股份有限公司

地址:北京市東城區建國門內大街22號華夏銀行大廈

法定代表人:吳建

聯系人:馬旭

客戶服務電話:95577

網址:www.hxb.com.cn

9)東莞銀行股份有限公司

注冊地址:廣東省東莞市莞城區體育路21號東莞銀行大廈

辦公地址:廣東省東莞市莞城區體育路21號東莞銀行大廈

法定代表人:廖玉林

聯系人:胡昱

電話:0769-22119061

傳真:0769-22117730

客戶服務熱線:0769-96228

網址:www.dongguanbank.cn

10)中信證券股份有限公司

注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路8號中信證券大廈

法定代表人:王東明

聯系人:侯艷紅

電話:010-60838995

傳真:0755-23835861、010-60836029

網址:http://www.cs.ecitic.com

11)中信證券(山東)有限責任公司

注冊地址:青島市 嶗山苗嶺路29號澳柯瑪大廈15層(1507-1510室)

辦公地址:青島市嶗山區深圳路222號青島國際金融廣場20層(266061)

法定代表人:楊寶林

聯系人:吳忠超

聯系電話:0532-85022326

客服電話:95548

網址:www.zxwt.com.cn

12)中信建投證券有限責任公司

注冊地址:北京市朝陽區安立路66號4號樓

辦公地址:北京市朝陽門內大街188號

法定代表人:王常青

聯系人:魏明

聯系電話:(010)85130579

開放式基金咨詢電話:4008888108

網址:www.csc108.com

13)中國銀河證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C 座

辦公地址:北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C 座

法定代表人:陳有安

聯系人:鄧顏

聯系電話:010-66568292

客戶服務電話:4008-888-888

網站:www.chinastock.com.cn

14)國泰君安證券股份有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路618號

辦公地址:上海市浦東新區銀城中路168號上海銀行大廈29樓

法定代表人:楊德紅

聯系人:朱雅崴

電話:021-38676767

客戶服務熱線:95521

網址:www.gtja.com

15)申萬宏源證券有限公司

注冊地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

辦公地址:上海市徐匯區長樂路989號45層

法定代表人:李梅

聯系人:黃瑩

聯系電話:021-33389888

傳真:021-33388224

客服電話:95523或4008895523

網址:www.swhysc.com

16)國信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層至26層

辦公地址:深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16層至26層

法人代表人:何如

聯系電話:0755-82130833

基金業務聯系人:李穎

聯系電話:0755-82133066

傳真:0755-82133952

全國統一客戶服務電話:95536

網址:www.guosen.com.cn

17)海通證券股份有限公司

注冊地址:上海市廣東路689號

辦公地址:上海市廣東路689號

法定代表人:王開國

電話:021-23219275

傳真:021-9100

聯系人:李笑鳴

客服電話:95553或撥打各城市營業網點咨詢電話

公司網址:www.htsec.com

18)中國中投證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交界處榮超商務中心A棟第18層至21層及第04層01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23單元

辦公地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心A棟第4、18層至20層

法定代表人:龍增來

聯系人:張鵬

聯系電話:0755-82023442

客服電話:400-600-8008、95532

公司網站:www.china-invs.cn

19)光大證券股份有限公司

注冊地址:上海市靜安區新閘路1508號

辦公地址:上海市靜安區南京西路1266號恒隆廣場

法定代表人:薛峰

客服電話:4008888788、10108998

聯系人:劉晨

聯系電話:021-22169081

傳真: 021-22169134

網址:www.ebscn.com

20)廣發證券股份有限公司

法定代表人:孫樹明

注冊地址:廣州天河區天河北路183-187號大都會廣場43樓(4301-4316房)

辦公地址:廣東省廣州天河北路大都會廣場5、18、19、36、38、39、41、42、43、44樓

聯系人:黃嵐

統一客戶服務熱線:95575或致電各地營業網點

開放式基金業務傳真:(020)87555305

公司網站:廣發證券網 www.gf.com.cn

21)華福證券有限責任公司

注冊地址:福建省福州市五四路157號新天地大廈7、8層

辦公地址:福建省福州市五四路157號新天地大廈7至10層

法定代表人:黃金琳

聯系人:張騰

電話:0591-87383623

傳真:0591-87383610

客戶服務電話:96326(福建省外請加撥0591)

公司網址:www.hfzq.com.cn

22)西藏東方財富證券股份有限公司

注冊地址: 拉薩市北京中路101號

辦公地址:上海市永和路118弄東方環球企業園24號樓

法定代表人:賈紹君

電話:021-36537114

傳真:021-36538467

聯系人:汪尚斌

客服電話:400-88111-77

公司網址:www.xzsec.com

23)中泰證券股份有限公司

注冊地址:山東省濟南市經十路20518號

辦公地址:山東省濟南市經七路86號

法定代表人:李瑋

聯系人:吳陽

電話:0531-68889155

傳真:0531-81283900

客服電話:95538

網址:www.zts.com.cn

24)長江證券股份有限公司

注冊地址:武漢市新華路特8號長江證券大廈

法定代表人:胡運釗

客戶服務熱線:95579或4008-888-999

聯系人:李良

電話:027-65799999

傳真:027-85481900

長江證券客戶服務網站:www.95579.com

25) 信達證券股份有限公司

注冊地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址:北京市西城區鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人:高冠江

聯系人:鹿馨方

聯系電話:010-63081000

傳真:010-63080978

客服電話:400-800-8899

公司網址:www.cindasc.com

26)東方證券股份有限公司

注冊地址:上海市中山南路318號2號樓22-29層

辦公地址:上海市中山南路318號2號樓22層-29層

法定代表人:潘鑫軍

電話: 021-63325888

傳真: 021-63326173

聯系人:吳宇

客戶服務電話:95503

網址:www.dfzq.com.cn

27)招商證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層

法定代表人:宮少林

聯系人:黃嬋君

電話:(0755)82960167

傳真:(0755)82943636

網址:www.newone.com.cn

客服電話:95565、4008888111

28)天相投資顧問有限公司(簡稱“天相投顧”)

注冊地址:北京市西城區金融街19號富凱大廈B座701 郵編:100032

辦公地址:北京市西城區新街口外大街28號C座5層 郵編:100088

法定代表人:林義相

聯系人:尹伶

聯系電話:010-66045529

客服電話:010-66045678

傳真:010-66045518

天相投顧網址: http://www.txsec.com

天相基金網網址:www.jjm.com.cn

29)安信證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

辦公地址:深圳市福田區金田路4018號安聯大廈35層、28層A02單元

法定代表人:牛冠興

開放式基金咨詢電話:4008001001

聯系人:陳劍虹

聯系電話:0755-82558305

客服電話:95517

網址:http://www.essence.com.cn

30)平安證券股份有限公司

注冊地址:深圳市福田區益田路6033號平安金融中心61層-64層

辦公地址:深圳市福田區益田路6033號平安金融中心61層-64層

法定代表人:何之江

聯系人:石靜武

電話:021-38631117

全國免費業務咨詢電話:95511-8

開放式基金業務傳真:021-58991896

全國統一總機:95511-8

網址: stock.pingan.com

31)華泰證券股份有限公司

注冊地址:江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

辦公地址:江蘇省南京市建鄴區江東中路228號華泰證券1號樓6層2區

法定代表人:吳萬善

聯系人:龐曉蕓

聯系電話:0755-82492193

客服電話:95597

32)紅塔證券證券有限責任公司

注冊地址:云南省昆明市北京路155號附1號紅塔大廈9樓

法定代表人:況雨林

傳 真:0871-3578827

客服電話:4008718880

網址:www.hongtastock.com

33)世紀證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40/42層

法定代表人:盧長才

電話:0755-83199599

傳真:0755-83199545

網址:www.csco.com.cn

34)長城證券有限責任公司

注冊地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

辦公地址:深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層

法定代表人:黃耀華

聯系人:劉洋

聯系電話:0755-83516289

客服電話: 400-6666-888

網址: www.cgws.com

35)上海天天基金銷售有限公司

注冊地址:上海市徐匯區龍田路190號2號樓2層

辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座

法定代表人:其實

電 話:021-54660526

傳 真:021-54660501

公司網址:www.1234567.com.cn

客服電話:400-1818-188

38)和訊資訊科技有限公司

注冊地址:北京市朝陽區朝外大街22號泛利大廈10層

辦公地址:上海市浦東新區東方路18號保利廣場E座18F

法定代表人:王莉

聯系電話:010一85650628

傳真:010-65884788

官網網址:www.licaike.com

客服電話:400-920-0022

37)申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路358號大成國際大廈20樓2005室(郵編:830002)

法定代表人:韓志謙

電話:0991-2307105

傳真:0991-2301927

客戶服務電話:400-800-0562

網址:www.hysec.com

聯系人:王懷春

38)上海匯付金融服務有限公司

注冊地址:上海市黃浦區西藏中路336號1807-5室

辦公地址:上海市中山南路100號金外灘國際廣場19樓

法定代表人:張皛

電 話:021-33323998

傳 真:021-33323993

網址:fund.bundtrade.com

客戶服務電話:400-820-2819

39)中信期貨有限公司

注冊地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

辦公地址:深圳市福田區中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305室、14層

法定代表人:張皓

聯系人:洪誠

電話:0755-23953913

網址:http://www.citicsf.com

40)浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址:浙江省杭州市文二西路1號元茂大廈903

辦公地址:浙江省杭州市西湖區翠柏路7號電子商務產業園2號樓2樓

法定代表人:凌順平

電 話:0571-88911818

傳 真:0571-86800423

公司網站:www.5ifund.com

客服電話:4008-773-772

41)上海聯泰資產管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區富特北路277號3層310室

辦公地址:上海市長寧區金鐘路658弄2號樓B座6樓

法定代表人:燕斌

電 話:021-51507071

傳 真:021-62990063

網址:http://www.91fund.com.cn

客服電話:4000-466-788

42)北京創金啟富投資管理有限公司

注冊地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

辦公地址:北京市西城區民豐胡同31號5號樓215A

法定代表人:梁蓉

電 話:010-66154828

傳 真:010-88067526

網址: www.5irich.com

客戶服務電話:400-6262-818

43)北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

辦公地址:北京市朝陽區工人體育場北路甲2號裙房2層222單元

法定代表人:胡偉

電話:010-65951887

網址:http://www.hongdianfund.com/

客服電話:400-618-0707

44)珠海盈米財富管理有限公司

注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路6號105室-3491

辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓

法定代表人:肖雯

電話:020-89629021

傳真:020-89629011

網址:www.yingmi.cn

客戶服務電話:020-89629066

45)上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓09單元

辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路1333號14樓

法定代表人:郭堅

電話:021-20665952

傳真:021-22066653

網址: www.lufunds.com

客戶服務電話:4008219031

46)泰誠財富基金銷售(大連)有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區星海中龍園3號

郵政編碼:116000

法定代表人:林卓

電話:0411-88891212

傳真:0411-84396536

客服電話:4006411999

公司網站:www.taichengcaifu.com

47)上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

辦公地址:上海市黃浦區延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人: 陳繼武

電 話:021-63333389

網站:www.lingxianfund.com

客戶服務電話:4000178000

48)奕豐金融服務(深圳)有限公司

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路1號A棟201室

辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸大廈東座1115室,1116室及1307室

法定代表人:TAN YIK KUAN

公司網址: www.ifastps.com.cn

客服電話: 400-684-0500

49)深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置地大廈8樓801

法定代表人:薛峰

公司網址:www.zlfund.cn

客服電話:4006-788-887

50)上海利得基金銷售有限公司

注冊地址:上海市寶山區蘊川路5475號1033室

辦公地址:上海浦東新區峨山路91弄61號10號樓12樓

法人代表:沈繼偉

公司網址:www.leadbank.com.cn

客服電話:400-067-6266

51)北京增財基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室

辦公地址:北京市西城區南禮士路66號建威大廈1208室

法定代表人:羅細安

公司網址:www.zcvc.com.cn

客服電話:400-001-8811

52)上海云灣投資管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路27號13號樓2層

法定代表人:王愛玲

電話:021-68783068

傳真:20539999

官網網址:www.zhengtongfunds.com

客服電話:400-820-1515

53)上海好買基金銷售有限公司

注冊地址:上海市虹口區歐陽路196號26號樓2樓41號

辦公地址:上海市浦東新區浦東南路 1118號903-906室

法定代表人:楊文斌

公司網址:www.howbuy.com

客服電話:400-700-9665

54)上海長量基金銷售投資顧問有限公司

注冊地址:上海市浦東新區高翔路526號2幢220室

辦公地址:上海市浦東新區浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人:張躍偉

電話:021-20691832

傳真:021-20691861

公司網站: www.erichfund.com

客服電話:400-089-1289

55)北京晟視天下投資管理有限公司

注冊地址:北京市懷柔區九渡河鎮黃坎村735號03室

辦公地址:北京市朝陽區朝外大街甲6號萬通中心D座28層

法定代表人:蔣煜

聯系電話:010-58170949

官網地址:www.shengshiview.com

客服電話:400-818-8866

56)北京廣源達信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區新街口外大街28號C座六層605室

辦公地址:北京市朝陽區望京東園四區13號樓浦項中心B座19層

法定代表人:齊劍輝

傳真:010-82055860

官網網址:www.niuniufund.com

客服電話:400-6236-060

57)北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址:北京市海淀區東北旺西路中關村軟體園二期(西擴)N-1、N-2地塊新浪總部科研樓5層518室

法人代表:李昭琛

聯系電話:010-82628888

公司傳真: 010-62676582

官網網址:www.xincai.com

客服電話:010-62675369

58)北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村大街11號1108

辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號1108

法定代表人:王偉剛

聯系電話:010-56282140

公司傳真:010-62680827

官網網址:www.fundzone.cn

客服電話:400-068-1176

59)杭州科地瑞富基金銷售有限公司

注冊地址:杭州市下城區武林時代商務中心1604室

辦公地址:杭州市下城區上塘路15號武林時代20F

法定代表人:陳剛

聯系電話:0571-85267500

公司傳真:0571-8526 9200

官網網址:www.cd121.com

客服電話:0571-86655920

60)深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園4棟10層1006#

辦公地址:北京市西城區宣武門外大街28號富卓大廈A座7層

法人代表:張彥

聯系電話:010-83363101

公司傳真:010-83363072

客服電話:400-166-1188

官網網址:http://8.jrj.com.cn/

61)北京肯特瑞財富投資管理有限公司

注冊地址:北京市海淀區中關村東路66號1號樓22層2603-06

辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科創十一街十八號院京東集團總部

法人代表:陳超

聯系電話:010-89189285

公司傳真:010-89189566

客服電話:個人業務:95118 企業業務:400 088 8816

官網網址:http://jr.jd.com

62)北京錢景財富投資管理有限公司

注冊地址:北京市海淀區丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

辦公地址:北京市海淀區丹棱街丹棱SOHO 1008-1012

法定代表人:趙榮春

電話:010-59158281

傳真:010-57569671

網址:www.qianjing.com

客戶服務電話:400-893-6885

63)一路財富資訊科技有限公司

住所:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

辦公地址:北京市西城區阜成門大街2號萬通新世界廣場A座2208

法定代表人:吳雪秀

客服電話:400 001 1566

網址: www.yilucaifu.com

64)深圳金斧子基金銷售有限公司

注冊地址:深圳市南山區粵海街道科苑路16號東方科技大廈18樓

辦公地址:深圳市南山區粵海街道科苑路科興科學園B3單元7樓

法定代表人:賴任軍

電話:0755-66892301

傳真:0755-66892399

公司官網:www.jfzinv.com

客服電話:400-950-0888

65)乾道金融資訊服務(北京)有限公司

注冊地址:北京市海淀區東北旺村南1號樓7層7117室

辦公地址:北京市西城區德外大街合生財富廣場1302室

法定代表人:王興吉

電話:010-62062880

傳真:010-82057741

官網網址:http://www.qiandaojr.com

客服電話:400-088-8080

66)上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路1800號2號樓6153室(上海泰和經濟發展區)

辦公地址:上海市楊浦區昆明路518號A1002室

法定代表人:王翔

電話:021-65370077-220

傳真:021-55085991

網址:www.jiyufund.com.cn

客戶服務電話:021-65370077

67)上海朝陽永續基金銷售有限公司

注冊地址:上海浦東新區上豐路977號1幢B座812室

辦公地址:上海市浦東新區碧波路690號4號樓2樓

法人代表:廖冰

聯系電話:021-80234888

官網地址:www.998fund.com

客服電話:4009987172

68)武漢市伯嘉基金銷售有限公司

注冊地址:武漢市江漢區中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1號、4號

辦公地址:武漢市江漢區中央商務區泛海國際SOHO城(一期)第七幢23層1號、4號

法人代表:陶捷

公司傳真:027-87006010

客服電話:400-027-9899

官網網址:www.buyfunds.cn

69)上海大智慧財富管理有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103單元

辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區楊高南路428號1號樓1102、1103單元

法人代表:申健

聯系電話:021-20219988

公司傳真:021-20219988

客服電話:021-20292031

官網網址:https://8.gw.com.cn

70)天津萬家財富資產管理有限公司

注冊地址:天津自貿區(中心商務區)迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

辦公地址:北京市西城區豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人:李修辭

http://www.wanjiawealth.com

71)濟安財富(北京)資本管理有限公司

住所:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室

辦公地址:北京市朝陽區東三環中路7號4號樓40層4601室

法定代表人:楊健

聯系人:李海燕

72)廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址:廈門市思明區鷺江道2號第一廣場15樓

辦公地址:廈門市思明區鷺江道2號第一廣場15樓

法人代表: 陳洪生

聯系人:陳承智

聯系電話:0592-3122673

客服電話:400-918-0808

公司官網:www.xds.com.cn

73)北京電盈基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區呼家樓(京廣中心)1號樓36層3603室

辦公地址:北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈F座12B

法人代表:程剛

客服電話:400-100-3391

公司官網:www.bjdyfund.com

74)北京格上富信基金銷售有限公司

注冊地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

辦公地址:北京市朝陽區東三環北路19號樓701內09室

法定代表人:李悅章

電 話:010-85594745

傳 真:010-85932427

客服電話:400-066-8586

官網網址:www.igesafe.com

75)第一創業證券股份有限公司

辦公地址:廣東省深圳福田區福華一路115號投行大廈20樓

電話:0755-23838888

網址:https://www.firstcapital.com.cn/

客戶服務電話:95358

76)萬聯證券股份有限公司

辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路11號高德置地廣場F座18層

法定代表人:張建軍

客服電話:4008888133

網址:http://www.wlzq.cn

77)北京恒天明澤基金銷售有限公司

注冊地址:北京市經濟技術開發區宏達北路10號5層5122室

辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路39號第一上海中心C座6層

法定代表人:李悅

聯系人:張曄

電話:010-56642602

網址:http://htmz.lhygcn.com/

78)民商基金銷售(上海)有限公司

住所:上海市黃浦區北京東路666號H區東座6樓A31室

辦公地址:上海市浦東新區張楊路707號生命人壽大廈32樓

聯系電話:021-50206003

網站:www.msftec.com

79)北京蛋卷基金銷售有限公司

辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街1號院6號樓2單元21層

法定代表人:鐘斐斐

電話:010-61840688

網址:https://danjuanapp.com

80)中民財富基金銷售(上海)有限公司

注冊地址:上海市黃浦區中山南路100號7層05單元

辦公地址:上海市浦東新區民生路1199弄證大五道口廣場1號樓27層

法人代表:弭洪軍

聯系電話:021-33355392

公司傳真:021-63353736

客服電話:400-876-5716

官網網址:www.cmiwm.com

81)上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路33號11樓B座

辦公地址:上海市浦東新區福山路33號8樓

法定代表人:王廷富

電 話:021-51327185

傳 真:021-50710161

客服電話:400-821-0203

82)南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道1-5號

法人代表:錢燕飛

聯系人:王鋒

聯系電話:025-66996699-887226

傳真:025-66008800-887226

官網網址:www.snjijin.com

客服電話:95177

83)大連網金基金銷售有限公司

注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈202室

辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路22號諾德大廈202室

客服電話:400899100

網址:http://www.yibaijin.com/

84)中山證券有限責任公司

注冊地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

辦公地址:深圳市南山區科技中一路西華強高新發展大樓7層、8層

法人代表:黃揚錄

客服電話:95329

網址:http://www.zszq.com

85)廣州證券股份有限責任公司

辦公地址:廣州市珠江新城珠江西路5號廣州國際金融中心19-20樓

客服電話:95396

網址:http://www.gzs.com.cn

郵編:510623

86)東海證券股份有限公司

地址:上海浦東新區東方路1928號東海證券大廈

法人代表:趙俊

客服電話:95531

網址:http://www.longone.com.cn

87)嘉實財富管理有限公司

注冊地址:上海市浦東新區世紀大道8號上海國金中心辦公樓二期53層5312-15單元

辦公地址:北京市朝陽區建國路91號金地中心A座6層

法人代表:趙學軍

聯系人:李雯

公司電話:010-60842306

客服電話:400-021-8850

官網地址:www.harvestwm.cn

基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金或變更上述代銷機構,并及時公告。

2.場內發售機構:深圳證券交易所內具有基金代銷業務資格的會員單位。

(二)登記機構

名稱:中國證券登記結算有限責任公司

住所:北京市西城區太平橋大街17號

法定代表人:周明

辦公地址:北京市西城區太平橋大街17號

聯系電話:010-59378835

傳真:010-59378839

聯系人:朱立元(三)出具法律意見書的律師事務所

名稱:通力律師事務所

住所:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人:俞衛鋒

聯系電話:(021)31358666

傳真:(021)31358600

聯系人:安冬

經辦律師:呂紅、安冬(四)審計基金財產的會計師事務所

名稱:畢馬威華振會計師事務所(特殊普通合伙)

住所:北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層

辦公地址:北京市東長安街1號東方廣場東二辦公樓八層

法定代表人:姚建華

電話:8621 2212 2888

傳真:8621 6288 1889

聯系人:王國蓓

經辦注冊會計師:王國蓓、黃小熠

四、基金的名稱

信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)

五、基金的類型

契約型開放式

六、基金的投資目標

本基金力求前瞻性地把握中國經濟發展過程中涌現的新機遇,精選受益其中的優勢行業和個股,在嚴格控制風險并充分保證流動性的前提下,力爭獲取超越業績比較基準的投資收益率。

七、基金的投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(含中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券、股指期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會的相關規定。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程式后,可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為:股票資產占基金資產的60%-95%,其中投向受益于新機遇的上市公司的比例不低于股票資產的80%;債券、資產支持證券等固定收益類證券品種占基金資產的0-40%;現金或到期日在一年內的政府債券不低于基金資產凈值的5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;權證不超過基金資產凈值的3%。

當法律法規的相關規定變更時,基金管理人在履行適當程式后可對上述資產配置比例進行適當調整。

八、基金的投資策略

1.資產配置策略

本基金將采取戰略性資產配置和戰術性資產配置相結合的資產配置策略,根據市場環境的變化,在長期資產配置保持穩定的前提下,進行大類資產靈活配置,從而適當地調整組合的市場風險暴露。

本基金的大類資產配置將在綜合分析宏觀經濟情況、市場整體估值水準、市場情緒和市場風險四方面的基礎上來制定。

關于宏觀經濟情況,本基金將重點分析國內外的宏觀經濟政策和宏觀經濟數據。宏觀經濟政策主要包括財政政策和貨幣政策,財政政策會重點關心國家的財政投資政策、稅收政策和財政補貼政策,貨幣政策會重點關心信貸政策、利率政策和匯率政策;宏觀經濟數據主要包括國內生產總值以及投資、出口和消費的情況、消費者物價指數和生產者物價指數,以及其他一些領先和同步指標。

關于市場整體估值水準,本基金將重點分析目前市場整體的估值水準、盈利狀況、未來盈利預測情況以及外推12個月的風險溢價水準情況。

關于市場情緒,本基金將重點研究三個方面,一是主要指數情況,包括國內的主要指數(滬深300指數、上證綜合指數、深圳成份指數、中小板指數等)和國外主要市場的指數情況;二是資金的供給情況;三是行業分類指數的表現情況。

關于市場風險,本基金將重點分析宏觀經濟政策和產業發展政策的變化、經濟數據(包括宏觀數據、行業數據和單個公司經營業績)的變化、資金供給的變化、以及外圍市場的變化等。

2.股票投資策略

本基金關心的“新機遇”是指中國經濟發展過程中涌現的投資機遇。本基金將從新機遇挖掘、行業的新機遇受益狀況分析、個股精選三個層面構建股票投資組合。

1)新機遇挖掘

新機遇的挖掘是本基金股票投資的切入點。本基金的新機遇挖掘分別從宏觀經濟、政策制度、行業的發展與變革等多個角度,前瞻性地判斷下一階段可能涌現出的新機遇:

(1)宏觀經濟

宏觀經濟角度主要是從宏觀經濟發展狀況、經濟周期、全球產業變遷軌跡、通貨膨脹狀況以及投資者對宏觀經濟的預期等角度進行觀察和研究。本基金認為宏觀經濟是出現中長期投資機遇的大背景,是進行新機遇挖掘的重要考量因素。

(2)政策制度

中國經濟在發展過程中呈現出較明顯的政策驅動性特征,受益于財政支持、政策傾斜等利好政策的行業和企業將獲得更高的增長速度,政策制度傾向也將是新機遇挖掘的指引之一。

(3)行業的發展與變革

行業發展和變革是新機遇的重要來源,其驅動因素包括經濟結構轉型、行業結構變化、行業發展動力變化、行業政策變化或僅僅是某個單獨事件。本基金將力求發掘行業趨勢性變化,把握個別行業內的投資機遇。

除以上分析角度外,隨著時間的推移,可能會出現的新的分析角度也將被納入到本基金新機遇挖掘的體系當中。

當前,中國正處于加快經濟結構轉型的關鍵時期,經濟結構轉型將具體體現在需求結構、產業結構、生產要素結構的調整三個方面。因此,本基金認為內需增長、產業升級、戰略性新興行業是目前中國資本市場的新機遇。未來,隨著中國出現新的經濟成長模式或新的經濟發展趨勢的改變,本基金將持續深入地挖掘更具價值的新機遇。

2)行業的新機遇受益狀況分析

對于行業的選擇和配置,本基金將重點對行業的新機遇受益狀況做出分析。本基金對行業的新機遇受益狀況的衡量緯度包括但不限于以下幾個方面:

(1)受益的針對性

行業受益的針對性劃分為直接受益和間接受益。與特定新機遇直接相關、在該新機遇的推動下盈利水準將顯著提升的行業歸入直接受益行業;與特定新機遇間接相關的行業歸入間接受益行業。

(2)受益的期限

行業受益的期限劃分為長期受益和短期受益。特定新機遇的受益效應持續時間大于6個月的行業歸入長期受益行業,小于6個月的歸入短期受益行業。

(3)受益的順序層級

行業受益的順序層級劃分為當期受益和日后受益。當前正處于受益階段中的特定行業歸入當期受益行業;而當前尚未體現出受益效果、而在可預期的將來受益效果將逐漸顯現的行業歸入日后受益行業。

綜合以上的行業分析緯度,本基金將選擇直接受益、長期受益、當期受益的行業進行重點配置。

3)個股精選

在前述新機遇挖掘和行業新機遇受益狀況分析的基礎上,本基金將分別從定性和定量的角度,自下而上地分析上市公司的基本面情況和估值水準,精選具有投資價值的個股。

在定量方面,本基金主要從兩個層次進行分析:一是通過對企業財務指標進行分析,判斷企業的基本面情況和成長空間;二是通過對估值指標的分析,判斷企業的投資價值。

從財務指標角度來看,本基金重點關心企業成長能力指標,包括主營業務收入增長率、凈利潤增長率、每股收益增長率、股權投資回報率增長等。這些指標都綜合反映企業的利潤增長趨勢和效益穩定程度,較好地體現了企業的發展狀況和成長能力。另外,本基金將輔以企業盈利能力指標、營運能力指標、償債能力指標對企業盈利狀況、資金利用效率、企業流動性狀況進行考量。

從估值水準角度來看,我們主要關心股票的市盈率、市凈率、市銷率、市盈率相對盈利增長比率等相對估值指標和自由現金流價值等絕對估值指標。

在定性方面,本基金將重點分析公司競爭優勢,包括市場營銷能力、技術創新能力、專有技術、特許權、品牌、市場占有率增長、行業所處地位等。此外,本基金也將考量公司股權結構、資訊透明度、公司治理情況、公司發展戰略、公司資信程度等方面狀況。

3.債券投資策略

在債券投資方面,本基金可投資于國債、央行票據、金融債、企業債、公司債、短期融資券、資產支持證券、可轉換債券、回購等債券品種。本基金采用久期控制下的債券積極投資策略,滿足基金流動性要求的前提下實現獲得與風險相匹配的投資收益。主要的債券投資策略有:

(1)久期控制策略

在對利率變化方向和趨勢判斷的基礎上,確定恰當的久期目標,合理控制利率風險。根據對市場利率水準的預期,在預期利率下降時,增加組合久期,以較多地獲得債券價格上升帶來的收益;在預期利率上升時,減小組合久期,以規避債券價格下降的風險。

(2)類屬策略

通過研究宏觀經濟狀況,貨幣市場及資本市場資金供求關系,以及市場投資熱點,分析國債、金融債、企業債券等不同債券種類的利差水準,評定不同債券類屬的相對投資價值,確定組合資產在不同債券類屬之間配置比例。

(3)收益率曲線配置策略

通過對央行貨幣政策、經濟成長率、通貨膨脹率和貨幣供應量等多種因素的分析來預測收益率曲線形狀的可能變化,在久期確定的基礎上,充分把握收益率曲線的非平行移動帶來的機會,根據利率曲線移動情況,選擇啞鈴型組合、子彈型組合或梯型組合。

(4)回購套利

本基金將在相關法律法規以及基金契約限定的比例內,適時適度運用回購交易套利策略以增強組合的收益率,比如運用回購與現券之間的套利、不同回購期限之間的套利進行低風險的套利操作。

4.權證投資策略

本基金將按照相關法律法規通過利用權證進行套利、避險交易,控制基金組合風險,獲取超額收益。本基金進行權證投資時,將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上,結合股價波動率等參數,運用數量化期權定價模型,確定其合理內在價值,從而構建套利交易或避險交易組合。

5.股指期貨投資策略

基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。

基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。此外,基金管理人還將做好培訓和準備工作。

九、基金的業績比較基準

本基金的業績比較基準為80%×滬深300指數收益率+20%×中證綜合債指數收益率。

十、基金的風險收益特征

本基金屬于混合型基金,預期風險與收益高于債券型基金與貨幣市場基金,低于股票型基金,屬于較高風險、較高收益的品種。

十一、基金投資組合報告(未經審計)

本基金管理人董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人中國營建銀行股份有限公司根據基金契約的約定,于2019年1月21日復核了本招募說明書中的投資組合報告,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告的財務數據截止至2018年12月31日。

1.報告期末基金資產組合情況

2.報告期末按行業分類的股票投資組合

1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合

2)報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的股票投資明細

1)報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合

5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末僅持有上述債券。

6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。

7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。

2)本基金投資股指期貨的投資政策

基金管理人可運用股指期貨,以提高投資效率更好地達到本基金的投資目標。本基金在股指期貨投資中將根據風險管理的原則,以套期保值為目的,在風險可控的前提下,本著謹慎原則,參與股指期貨的投資,以管理投資組合的系統性風險,改善組合的風險收益特性。此外,本基金還將運用股指期貨來對沖諸如預期大額申購贖回、大量分紅等特殊情況下的流動性風險以進行有效的現金管理。

基金管理人將建立股指期貨交易決策部門或小組,授權特定的管理人員負責股指期貨的投資審批事項,同時針對股指期貨交易制定投資決策流程和風險控制等制度并報董事會批準。此外,基金管理人還將做好培訓和準備工作。

10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

1)本期國債期貨投資政策

本基金投資范圍不包括國債期貨投資。

2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

3)本期國債期貨投資評價

本基金投資范圍不包括國債期貨投資。

11.投資組合報告附注

1)基金投資前十名證券的發行主體被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開譴責、處罰說明

中國銀行保險監督管理委員會網站于2018年5月4日發布的行政處罰資訊公開表顯示,招商銀行股份有限公司于2018年2月12日收到中國銀監會行政處罰決定書(銀監罰決字〔2018〕1號),招商銀行因(一)內控管理嚴重違反審慎經營規則;(二)違規批量轉讓以個人為借款主體的不良貸款;(三)同業投資業務違規接受第三方金融機構信用擔保;(四) 銷售同業非保本理財產品時違規承諾保本等等14項違法違規事實被銀保監會罰款6570萬元,沒收違法所得3.024萬元,罰沒合計6573.024萬元。

興業銀行股份有限公司于2018年4月19日收到中國銀行保險監督管理委員會行政處罰決定書(銀保監銀罰決字〔2018〕1號),興業銀行因(一)重大關聯交易未按規定審查審批且未向監管部門報告;(二)非真實轉讓信貸資產;(三)無授信額度或超授信額度辦理同業業務;(四)內控管理嚴重違反審慎經營規則,多家分支機構買入返售業務項下基礎資產不合規等12項違法違規事實被銀保監會罰款5870萬元。

中國銀監會行政處罰資訊公開表(銀保監銀罰決字〔2018〕12、13號)顯示,中國銀行保險監督管理委員會于2018年11月9日因交通銀行股份有限公司不良信貸資產未潔凈轉讓、理財資金投資本行不良信貸資產收益權等違法違規事實及并購貸款占并購交易價款比例不合規、并購貸款盡職調查和風險評估不到位等違法違規事實分別對交通銀行股份有限公司處以690萬元和50萬元罰款。

對“招商銀行” “興業銀行”“交通銀行”投資決策程式說明如下: 根據我們對招商銀行、興業銀行、交通銀行的評估,公司遭受的處罰不影響公司的經營和償付能力,本產品投資的招商銀行、興業銀行、交通銀行股票定價合理,風險水準符合本產品的要求。

除此之外,本基金投資前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或編制日前一年內受到公開譴責、處罰。

2)聲明基金投資的前十名股票是否超出基金契約規定的備選股票庫

基金投資的前十名股票中,沒有超出基金契約規定備選庫之外的股票。

3)其他資產構成

4)報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

5)報告期末股票中存在流通受限情況的說明

1.11.5.1報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

6)投資組合報告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因,投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。

十二、基金的業績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。基金業績數據截至2018年12月31日。

(一)基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表(二)基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖

注:1、本基金建倉日自2011年8月1日至2012年1月31日,建倉日結束時資產配置比例符合本基金基金契約規定。

2、自2015年10月1日起,本基金的業績比較基準由“滬深300指數收益率*80%+中信標普全債指數收益率*20%”變更為“滬深300指數收益率*80%+中證綜合債指數收益率*20%”。

十三、費用概覽

(一)與基金運作有關的費用

1.基金費用的種類

1)基金管理人的管理費;

2)基金托管人的托管費;

3)基金財產撥劃支付的銀行費用;

4)基金契約生效后的基金資訊披露費用;

5)基金份額持有人大會費用;

6)基金契約生效后與基金有關的會計師費和律師費;

7)基金的證券交易費用;

8)基金上市初費和上市月費;

9)為基金財產及基金運作所開立賬戶的開戶費和維護費;

10)依法可以在基金財產中列支的其他費用。

上述基金費用由基金管理人在法律規定的范圍內參照公允的市場價格確定,法律法規另有規定時從其規定。

2.基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1)基金管理人的管理費

在通常情況下,基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下:

H=E×年管理費率÷當年天數

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。

2)基金托管人的托管費

在通常情況下,基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下:

H=E×年托管費率÷當年天數

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日基金資產凈值

基金托管費每日計提,按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起5個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人,若遇法定節假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的,支付日期順延。

3)除管理費和托管費之外的基金費用,由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定,按費用支出金額支付,列入或攤入當期基金費用

3、不列入基金運作費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失,以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金契約生效前所發生的資訊披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金財產中支付。

基金管理人和基金托管人可根據基金發展情況調整基金管理費率和基金托管費率。基金管理人必須最遲于新的費率實施日2日前在指定媒介上刊登公告。

(二)與基金銷售有關的費用

1、本本基金的申購費用由申購人承擔,不列入基金資產,用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。場外申購費率按照申購金額逐級遞減,注冊登記機構根據單次申購的實際確認金額確定每次申購所適用的費率并分別計算。實際執行的場外申購費率如下:

(注:M:申購金額;單位:元)

場內申購費率由基金代銷機構參照場外申購費率執行。

2、贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對持續持有期少于7日的投資者收取的贖回費將全額計入基金資產,對持續持有期不少于7日的投資者收取的贖回費,其中不低于贖回費總額的25%應歸基金財產,其余用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。場外贖回費率按照基金份額持有時間逐級遞減,場外贖回的實際執行的費率如下:

(注:Y:持有時間,其中1年為365日,2年為730日)

從場內轉托管至場外的基金份額,從場外贖回時,其持有期限從轉托管轉入確認日開始計算。

場內贖回費率為固定值0.5%,對持續持有期少于7日的贖回費率為1.5%。

基金管理人可以在基金契約約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前2日依照《資訊披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

十四、對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金資訊披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對《信誠新機遇混合型證券投資基金(LOF)招募說明書》進行了更新,主要更新的內容如下:

1.在“重要提示”部分,更新了本招募書的內容及數據的截止日期。

2.在“第三部分 基金管理人”中的 “主要人員情況”部分,更新了相關成員的內容。

3.在“第四部分 基金托管人”中,更新了基金托管人的相關資訊。

4.在“第五部分 相關服務機構”部分,根據實際情況對基金份額發售機構相關資訊進行了更新。

5.在“第十部分 基金的投資”部分,更新了“基金投資組合報告”,財務數據截止至2018年12月31日。

6.在“第十一部分 基金的業績”部分,更新了該節的內容,數據截止至2018年12月31日。

7.在“第二十三部分 其他應披露事項”部分,披露了自2018年8月2日以來涉及本基金的相關公告。

中信保誠基金管理有限公司

2019年3月16日

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海南首家金融知識普及教育示范基地落戶海口農商銀行

原標題:海南首家金融知識普及教育示范基地落戶海口農商銀行海南首家金融知識普及教育示范基地落戶海口農商銀行人民網訊3月14日,海南首家金融知識普及教育示范基地揭牌儀式在海口農商銀行省府支行舉行,中國人民銀行金融消費權益保護局副局長尹優平,中國人民銀行海口中支工會主任吳道義、法律事務處處長羅實,海南省農…[详情]

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