監管自律齊下管好違規增持

時間:2019-02-12 07:36:25 來源:中國經濟網
監管自律齊下管好違規增持原標題:監管自律齊下管好違規增持豬年首張監管罰單,開給了3位“牛散”。海利生物2月10日發布公告稱,該公司于近日收到中國證監會上海監管局行政監管措施決定書《關于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》。處罰源于增持違規。2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艷、方德基繼

原標題:監管自律齊下 管好違規增持

豬年首張監管罰單,開給了3位“牛散”。

海利生物2月10日發布公告稱,該公司于近日收到中國證監會上海監管局行政監管措施決定書《關于對章建平、方文艷、方德基采取出具警示函措施的決定》。處罰源于增持違規。

2018年10月18日至2018年11月1日,章建平、方文艷、方德基繼續通過證券交易所的證券交易增持了海利生物股票3458.23萬股,占海利生物總股本的5.37%。從目前披露的內容看,章建平增持海利生物股票超過5%的舉牌線之前,可能沒做到及時資訊披露,并暫時停止增持。

一般來說,超級“牛散”或者重要股東增持大體上是好消息,其增持大多源于幾個原因:一是持續看好上市公司業績和發展前景,二是為了穩定股價,避免股價下跌造成平倉風險,三是以期維護上市公司在資本市場的良好形象。

不過,部分超級“牛散”或者重要股東增持頻現諸多不規范,風險不容忽視,確保其健康發展還要做好監管與自律。

一方面,行政監管是遏制“牛散”或重要股東違規增持舉牌的重要措施。“牛散”或重要股東違規增持頻現,違法違規成本較低是主要原因之一。對此,應進一步完善法律法規,提高違法違規成本,加大監督管理懲罰力度和強度。加大滬深交易所層面的問詢函、監管函發送力度,必要時證券監管部門要對違規公司或“牛散”立案調查,認定信披違規并作出相應行政處罰,投資者也可依法起訴索賠。

監管層應前移資訊披露監管端口,采用“實質問詢”“事前約談”等方式,提前著手、預判違法違規風險,從嚴監管信披違規;通過發放監管函、問詢函的方式,與上市公司相關負責人提前溝通、直面問題、警示風險、規范履職,以風險為導向,充分關心上市公司的經營環境變化以及交易目的和交易風險,切實防范公司可能存在的信披舞弊風險,提高資訊披露質量。

另一方面,上市公司與“牛散”的自律自查行為對資本市場保持健康穩定發展同樣重要。

超級“牛散”或者重要股東增持違規大多源于沒有做到及時的資訊披露。資訊披露不僅是上市公司經營業績狀況的報表化呈現,更是投資者在二級市場買賣股票的重要依據之一。一旦出現上市公司資訊披露無法按期披露、資訊披露中語焉不詳、業績注水、信披造假等違法違規行為,必然會影響資本市場健康持續穩定,給投資者決策帶來方向性誤導。上市公司是發布資訊披露內容的第一責任人,理應切實履行好“把關人”與“及時發布人”的責任。(原文來源:經濟日報 作者:溫濟聰)

作者:溫濟聰

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