西部證券半年來已吃三張罰單

時間:2018-11-09 01:56:38 來源:證券時報
西部證券半年來已吃三張罰單原標題:西部證券半年來已吃三張罰單見習記者張婷婷因營業部負責人出差未指定專人代為履職,西部證券西寧長江路證券營業部日前被青海證監局出具警示函,這已經是近半年來西部證券收到的第三份罰單。9月份,西部證券因擔任并購重組財務顧問期間沒有出具持續督導意見,被江蘇證監局警示;今年6月底,因股權質押式回購交易業

原標題:西部證券半年來已吃三張罰單

見習記者 張婷婷

因營業部負責人出差未指定專人代為履職,西部證券西寧長江路證券營業部日前被青海證監局出具警示函,這已經是近半年來西部證券收到的第三份罰單。

9月份,西部證券因擔任并購重組財務顧問期間沒有出具持續督導意見,被江蘇證監局警示;今年6月底,因股權質押式回購交易業務存在違規行為,西部證券股權質押回購交易業務被陜西證監局暫停半年。

再收警示函

近日,西部證券西寧長江路證券營業部被出具警示函。青海證監局查明,該營業部負責人于2017年10月19日至10月31日(其中連續8個工作日)出差,且未指定專人代為履職,未能有效落實維穩安保工作。上述行為違反了《證券公司分支機構監管規定》第十七條之規定。

該條文明確規定,“分支機構負責人強制離崗或因故缺位5個工作日以上的,證券公司應當指定專人代為履行職務,并在指定之日起3個工作日內向分支機構所在地證監局報告。代為履行職務的時間不得超過3個月。”

據證券時報記者不完全統計,這是近半年來,西部證券收到的第三張罰單。

業績受股權質押拖累

西部證券上月底發布的三季度業績公告顯示,該公司前三季度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤為3.44億元,較上年同期減51.55%;營業收入為16.27億元,較上年同期減27.48%。受證券市場整體低迷影響,經紀、投行、資管等業務收入紛紛下滑。

據西部證券近日披露的10月份月報,母公司口徑來看,西部證券單月凈利潤為2328.2萬元,環比下滑了69.54%。

據了解,如果順利的話,西部證券股權質押回購交易業務將于下月底重新放開,但西部證券今年業績受股權質押業務拖累已成既定事實。

此前,2018年半年報披露時,西部證券公布了上半年資產減值損失情況,因股票質押回購客戶違約,西部證券計提了1.75億元的資產減值損失,較去年同期增加了310.68%。在當時公布的資產減值準備報告中,其中質押股票“樂視網”融出資金本金,該項應收賬款本期計提資產減值準備1.22億元,累計計提減值準備5.61億元。

作者:張婷婷

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