新三板主辦券商評比方正證券連續兩月居首

時間:2017-10-19 06:56:17 來源:全景網
新三板主辦券商評比方正證券連續兩月居首原標題:新三板主辦券商評比方正證券連續兩月居首昨日,全國股轉公司公布了新三板9月主辦券商執業質量評價結果,方正證券連續兩月排名居首,排名靠前的主辦券商還有首創證券、招商證券、萬聯證券、渤海證券、華龍證券、財達證券等。根據《主辦券商執業質量評價辦法》,全國股轉公司通過“執業質量負面行為”、“對市場發

原標題:新三板主辦券商評比 方正證券連續兩月居首

昨日,全國股轉公司公布了新三板9月主辦券商執業質量評價結果,方正證券連續兩月排名居首,排名靠前的主辦券商還有首創證券、招商證券、萬聯證券、渤海證券、華龍證券、財達證券等。

根據《主辦券商執業質量評價辦法》,全國股轉公司通過“執業質量負面行為”、“對市場發展的貢獻”、“其他對評價有重要影響的事項”和“被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況”四類評價指標以點值的形式進行量化,將“執業質量負面行為”量化計算出的綜合點值進行加點、扣點,計算出各主辦券商的評價點值。

據了解,9月共有100家主辦券商參與評價,28家主辦券商評價點值在90點以上,占比29.17%;46家主辦券商評價點值在80~90點之間,占比47.92%;20家主辦券商評價點值在70~80點,占比20.83%;2家主辦券商評價點值在70以下,占比2.08%。

評價結果顯示,中天證券、華寶證券、銀泰證券、平安證券、華福證券、海際證券、中郵證券等排名靠后。

按照此前的監管規則,全國股轉公司將依據評價結果對主辦券商進行日常監管。其中,每月對上月月評結果排名后十位的主辦券商進行電話問詢,必要時要求提交書面說明或現場檢查,并將處置結果報告證監會及主辦券商注冊地證監會派出機構。同時,還將根據評價結果的不同,對主辦券商實施差異化制度安排。

據了解,9月份全國股轉公司共記錄負面行為139條,涉及59家主辦券商。其中,推薦掛牌類40條,占比28.78%;推薦后督導類72條,占比51.80%;交易管理類5條,占比3.60%;綜合管理類22條,占比15.82%。

同時,負面行為記錄數在5條以下的主辦券商55家,合計占總記錄數的82.01%;負面行為記錄在5~20條之間的主辦券商4家,合計占總記錄數的17.99%。

從統計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的是第一創業證券、東莞證券、廣發證券、西部證券;掛牌后督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的是申港證券;交易管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的是華西證券;綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的是大同證券。

負面行為記錄的情形需重點關心的問題有四類,一是推薦掛牌類中,負面行為清單第4條問題突出,主要為公司董事、監事、高級管理人員持股情況,關聯方交易情況限售股份數量等資訊存在錯誤。二是掛牌后督導類中,負面行為清單第17條問題突出,第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符,公告內容存在錯誤,公告上載錯誤等問題。三是交易管理類中,負面行為清單第26條問題突出,主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。四是綜合管理類中,負面行為清單第38條問題突出,主要集中在變更主辦券商業務中相關協議的生效條件不符合要求、各類業務中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

全國股轉公司表示,主辦券商執業質量月度評價結果主要體現主辦券商執業質量變化的動態情況,是全國股轉公司實施動態監管的需要。各主辦券商需重點關心負面行為記錄的主要記錄事項和情形,加強合規風險管理,及時采取措施提高執業質量,切實落實執業質量評價工作對提升執業質量的推動作用。

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